Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 82210)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SDIC SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2016-02-03	2024-01-25
	Rep	證券交易	2012-10-05	-
SDIC SECURITIES FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2012-10-05	-
HAITONG INTERNATIONAL FUTURES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2010-04-15	2012-09-29
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	證券交易	2010-04-15	2012-09-29
HAI TONG SECURITIES (HK) BROKERAGE LIMITED	Rep	期貨合約交易	2008-09-11	2011-05-03
	Rep	證券交易	2008-09-11	2011-05-03
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2006-09-25	2008-08-28
	Rep	證券交易	2006-09-25	2008-08-28
CORE PACIFIC - YAMAICHI INTERNATIONAL (H.K.) LIMITED	Rep	證券交易	2004-06-16	2006-09-19
CORE PACIFIC-YAMAICHI FUTURES (H.K.) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2004-06-16	2006-09-19
CORE PACIFIC-YAMAICHI SECURITIES (H.K.) LIMITED	Rep	證券交易	2004-06-16	2006-09-19
BNP PARIBAS PEREGRINE FUTURES LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2003-11-12
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-11-12
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2003-11-12
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-11-12
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-11-12
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-11-12
	Rep	證券交易	2003-04-01	2003-11-12

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。