Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 8251)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
China Renaissance Securities (Hong Kong) Limited	RO	就機構融資提供意見	2012-10-24	2014-06-30
	RO	就證券提供意見	2012-10-24	2014-06-30
	RO	證券交易	2012-10-24	2014-06-30
Xeram and Company (Asia) Limited	RO	就機構融資提供意見	2009-03-09	2010-12-20
	RO	就證券提供意見	2009-03-09	2012-04-30
	Rep	就機構融資提供意見	2008-04-09	2009-03-09
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2004-06-24	2008-04-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。