Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 82868)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
ANGLO CHINESE CORPORATE FINANCE, LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2022-01-11	-
	Rep	就證券提供意見	2022-01-11	-
	Rep	證券交易	2022-01-11	-
Houlihan Lokey (China) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2013-06-24	2014-06-06
	Rep	就證券提供意見	2013-06-24	2014-06-06
	Rep	證券交易	2013-06-24	2014-06-06
	RO	就機構融資提供意見	2008-10-09	2013-05-26
	RO	就證券提供意見	2008-10-09	2013-05-26
	RO	證券交易	2008-10-09	2013-05-26
HOULIHAN LOKEY (EUROPE) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2007-05-15	2009-03-31
	RO	就證券提供意見	2007-05-15	2009-03-31
	RO	證券交易	2007-05-15	2009-03-31
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2005-04-13	2006-08-31
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2005-03-03
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2005-03-03
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2005-03-03
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2006-08-31
	Rep	證券交易	2003-04-01	2006-08-31

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。