Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 83029)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
BOCI SECURITIES LIMITED	RO	就證券提供意見	2026-06-02	-
	RO	期貨合約交易	2026-06-02	-
	RO	證券交易	2026-06-02	-
	Rep	就證券提供意見	2018-09-06	2026-06-02
	Rep	槓桿式外匯交易	2014-01-22	2014-11-26
	Rep	期貨合約交易	2014-01-22	2026-06-02
	Rep	證券交易	2014-01-22	2026-06-02
HSBC BROKING FOREX (ASIA) LIMITED	Rep	槓桿式外匯交易	2003-04-01	2013-12-19
HSBC BROKING FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2004-09-10
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-09-10
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2013-12-19
HSBC BROKING SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2003-09-02
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-09-10
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-09-10
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-09-10
	Rep	證券交易	2003-04-01	2013-12-19