Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 83509)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
T.F.S. Derivatives HK Limited	RO	證券交易	2019-04-08	-
	Rep	證券交易	2019-02-08	2019-04-08
TULLETT PREBON (HONG KONG) LIMITED	RO	提供自動化交易服務	2017-07-27	2018-11-12
	RO	證券交易	2017-07-27	2018-11-12
	Rep	提供自動化交易服務	2015-07-31	2017-07-27
	Rep	證券交易	2015-07-31	2017-07-27
GFI (HK) SECURITIES L.L.C.	Rep	提供自動化交易服務	2013-07-02	2015-02-11
	Rep	證券交易	2013-07-02	2015-02-11
ICAP Equities Asia Limited	RO	證券交易	2010-11-19	2013-05-31
	Rep	證券交易	2010-08-17	2010-11-19
SG Asset Finance (Hong Kong) Limited	Rep	證券交易	2008-10-13	2010-06-01
Newedge Broker Limited	Rep	提供自動化交易服務	2007-01-17	2009-07-31
	Rep	證券交易	2007-01-17	2009-07-31

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。