Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 84192)

Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 84192)

主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2017-05-16	2019-12-03
J.P. MORGAN SECURITIES (FAR EAST) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2014-09-03	2015-05-20
	Rep	就證券提供意見	2014-09-03	2015-05-20
	Rep	證券交易	2014-09-03	2015-05-20
J.P. MORGAN BROKING (HONG KONG) LIMITED	RO	提供自動化交易服務	2012-11-28	2014-03-31
	RO	就期貨合約提供意見	2012-11-28	2016-07-06
	RO	就證券提供意見	2012-11-28	2016-07-06
	RO	期貨合約交易	2012-11-28	2016-07-06
	RO	證券交易	2012-11-28	2016-07-06
	Rep	就期貨合約提供意見	2011-04-04	2012-11-28
	Rep	就證券提供意見	2011-04-04	2012-11-28
	Rep	期貨合約交易	2011-04-04	2012-11-28
	Rep	證券交易	2011-04-04	2012-11-28
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2006-01-11	2006-04-16
	Rep	證券交易	2006-01-11	2006-04-16