Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 84577)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Neuberger Berman Asia Limited	RO	就證券提供意見	2020-12-04	-
	RO	證券交易	2020-12-04	-
	Rep	就證券提供意見	2014-06-16	2020-12-04
	Rep	證券交易	2014-06-16	2020-12-04
BNY Mellon Investment Management Hong Kong Limited	Rep	就證券提供意見	2013-05-10	2014-06-06
	Rep	證券交易	2013-05-03	2014-06-06
JPMorgan Funds (Asia) Limited	Rep	證券交易	2011-08-04	2013-04-24
BARING ASSET MANAGEMENT (ASIA) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2005-08-01	2011-08-01
	Rep	證券交易	2005-08-01	2011-08-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。