Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 84626)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Prominence Investment Management Limited	RO	就證券提供意見	2021-10-22	-
	RO	提供資產管理	2021-10-22	-
Meyer Capital Group Limited	RO	提供資產管理	2021-03-02	2021-09-30
	Rep	提供資產管理	2021-01-22	2021-03-02
Xen Capital (HK) Limited	RO	就證券提供意見	2019-11-15	2020-12-30
	RO	提供資產管理	2019-11-15	2020-12-30
	Rep	就證券提供意見	2019-11-04	2019-11-15
	Rep	提供資產管理	2019-11-04	2019-11-15
HUATAI FINANCIAL HOLDINGS (HONG KONG) LIMITED	RO	就證券提供意見	2016-09-20	2018-01-31
	RO	提供資產管理	2016-09-20	2018-01-31
	RO	期貨合約交易	2016-09-20	2018-01-31
	RO	證券交易	2016-09-20	2018-01-31
	Rep	就證券提供意見	2015-11-03	2016-09-20
	Rep	提供資產管理	2015-11-03	2016-09-20
	Rep	期貨合約交易	2015-11-03	2016-09-20
	Rep	證券交易	2015-11-03	2016-09-20
Alphamax Asset Management (HK) Limited	Rep	提供資產管理	2015-04-02	2015-08-21
Old Peak Capital Limited	RO	就證券提供意見	2014-07-08	2015-02-10
	RO	提供資產管理	2014-07-08	2015-02-10
JS CRESVALE CAPITAL LIMITED	RO	提供資產管理	2011-06-02	2013-06-03
	RO	證券交易	2011-06-02	2013-06-03
JS CRESVALE SECURITIES INTERNATIONAL LIMITED	RO	證券交易	2011-06-02	2013-06-03
JS CRESVALE CAPITAL LIMITED	Rep	提供資產管理	2011-05-18	2011-06-02
	Rep	證券交易	2011-05-18	2011-06-02
JS CRESVALE SECURITIES INTERNATIONAL LIMITED	Rep	證券交易	2011-05-18	2011-06-02
GALAXY ASSET MANAGEMENT (H.K.) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2010-10-05	2011-04-06
	Rep	就證券提供意見	2010-10-05	2011-04-06
	Rep	提供資產管理	2010-10-05	2011-04-06
HSBC SECURITIES BROKERS (ASIA) LIMITED	Rep	證券交易	2007-09-05	2009-10-16
MIZUHO SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2006-04-18	2007-08-13
CITIC Securities Futures (HK) Limited	Rep	期貨合約交易	2005-06-21	2006-03-01
CITIC Securities Brokerage (HK) Limited	Rep	證券交易	2004-03-01	2006-03-01
Credit Agricole Securities (Asia) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-05-31
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-05-31
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-05-31
	Rep	證券交易	2003-04-01	2003-05-31
RBS Asia Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-05-31
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-05-31
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-05-31
	Rep	證券交易	2003-04-01	2003-05-31

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。