| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Carret Private Capital Limited | RO | 就證券提供意見 | 2016-11-03 | - |
| RO | 證券交易 | 2016-11-03 | - | |
| RO | 提供資產管理 | 2016-05-03 | - | |
| Julius Baer (Hong Kong) Limited | RO | 提供資產管理 | 2011-02-14 | 2011-09-14 |
| RO | 證券交易 | 2007-05-29 | 2011-12-31 | |
| RO | 就證券提供意見 | 2007-04-02 | 2011-12-31 | |
| Credit Suisse Solution Partners (Hong Kong) Limited | RO | 就機構融資提供意見 | 2005-03-08 | 2006-08-08 |
已採集記錄中暫無金管局登記。