Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 84983)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CORE PACIFIC - YAMAICHI INTERNATIONAL (H.K.) LIMITED	Rep	證券交易	2016-07-01	-
	Rep	證券交易	2014-08-15	2016-06-30
CORE PACIFIC-YAMAICHI FUTURES (H.K.) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2014-08-15	-
CORE PACIFIC-YAMAICHI SECURITIES (H.K.) LIMITED	Rep	證券交易	2014-08-15	2016-06-30
RHB FUTURES HONG KONG LIMITED	Rep	期貨合約交易	2012-11-22	2014-08-03
RHB SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	證券交易	2012-11-22	2014-08-03
KGI ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2009-08-04	2012-11-10
KGI FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2009-08-04	2012-11-10
PHILLIP COMMODITIES (HK) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2009-04-03	2009-07-27
PHILLIP SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2009-04-03	2009-07-27
SOUTHWEST SECURITIES (HK) FUTURES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2008-05-30	2008-07-31

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。