Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 85007)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
KGI ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2017-10-03	-
	Rep	證券交易	2009-07-24	2017-10-02
PHILLIP SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2007-05-11	2009-07-11
CVP Securities Limited	Rep	證券交易	2007-01-25	2007-04-24
HANG TAI SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2006-06-02	2006-11-20
CVP Securities Limited	Rep	證券交易	2004-11-10	2005-08-18
Tung Shing Securities (Brokers) Limited	Rep	證券交易	2004-01-27	2004-11-09
SEG INTERNATIONAL SECURITIES (H.K.) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-01-20
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-01-20
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-01-20
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-01-20

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。