Liu, Yuen Nam 廖遠南 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 85108)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
TOPAZ CAPITAL MANAGEMENT LIMITED	Rep	提供資產管理	2021-06-24	-
Topaz Financial Group Limited	Rep	證券交易	2021-06-24	-
Soochow Securities International Brokerage Limited	Rep	證券交易	2015-06-26	2018-08-31
Soochow Securities International Futures Limited	Rep	期貨合約交易	2015-06-26	2018-08-31
Quam Securities Limited	Rep	就證券提供意見	2013-01-03	2015-06-01
	Rep	提供資產管理	2013-01-03	2015-06-01
	Rep	期貨合約交易	2013-01-03	2015-06-01
	Rep	證券交易	2013-01-03	2015-06-01
KGI ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2008-03-25	2012-12-07
	Rep	證券交易	2008-03-05	2012-12-07
KGI FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2008-03-05	2012-12-07
PHILLIP COMMODITIES (HK) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2005-04-19	2008-02-23
PHILLIP SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2004-07-14	2008-02-23
GAYANG SECURITIES LIMITED	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-06-21

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。