Lo, Wai See 盧慧思 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 85116)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Astrum Capital Management Limited (HK)	Rep	期貨合約交易	2020-10-19	-
	Rep	證券交易	2020-10-19	-
KGI ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2017-10-03	2020-09-22
	Rep	證券交易	2006-06-07	2017-10-02
KGI FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2006-06-07	2020-09-22
Funderstone Futures Limited	Rep	期貨合約交易	2006-01-12	2006-06-01
Funderstone Securities Limited	Rep	證券交易	2005-12-23	2006-06-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。