Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 85560)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HONG KONG SECURITIES LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2021-12-28	-
	RO	就證券提供意見	2021-12-28	-
	RO	證券交易	2021-12-28	-
	Rep	就機構融資提供意見	2021-11-08	2021-12-28
	Rep	就證券提供意見	2021-11-08	2021-12-28
	Rep	證券交易	2021-11-08	2021-12-28
DBS ASIA CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2017-06-01	2021-10-08
	RO	就證券提供意見	2017-06-01	2021-10-08
	RO	證券交易	2017-06-01	2021-10-08
	Rep	就機構融資提供意見	2017-02-15	2017-06-01
	Rep	就證券提供意見	2017-02-15	2017-06-01
	Rep	證券交易	2017-02-15	2017-06-01
TC Capital International Limited	Rep	就機構融資提供意見	2016-03-10	2017-01-08
KINGSWAY CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2011-04-26	2014-09-14
	Rep	證券交易	2011-04-26	2014-09-14
KINGSWAY FINANCIAL SERVICES GROUP LIMITED	Rep	證券交易	2011-04-26	2014-09-14

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。