Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 85634)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Oppenheimer Investments Asia Limited	RO	就證券提供意見	2013-08-12	-
	RO	證券交易	2013-08-12	-
	Rep	就證券提供意見	2013-05-30	2013-08-12
	Rep	證券交易	2013-05-30	2013-08-12
Knight Capital Asia Limited	RO	就證券提供意見	2009-07-22	2011-08-12
	RO	證券交易	2009-07-22	2013-04-05
Knight Libertas (Asia) Limited	RO	就證券提供意見	2008-01-23	2010-01-14
	RO	證券交易	2008-01-23	2010-01-14
DEBTTRADERS, LIMITED - IN LIQUIDATION	Rep	證券交易	2004-03-08	2004-09-16
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-12-27
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-12-27
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-12-27
	Rep	證券交易	2003-04-01	2003-12-27

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。