Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 85731)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Positano Wealth Management Limited	Rep	就證券提供意見	2019-12-05	-
	Rep	提供資產管理	2019-10-03	-
Victoire Asia Investments Limited	RO	提供資產管理	2014-03-07	2019-05-31
Legg Mason Asset Management Hong Kong Limited	Rep	就證券提供意見	2011-06-07	2013-01-28
	Rep	提供資產管理	2011-06-07	2013-01-28
	Rep	證券交易	2011-06-07	2013-01-28
LEGG MASON INTERNATIONAL EQUITIES (HONG KONG) LIMITED (TRADING AS ESEMPLIA; ESEMPLIA EMERGING MARKETS)	Rep	就證券提供意見	2011-06-07	2013-01-28
	Rep	提供資產管理	2011-06-07	2013-01-28
	Rep	證券交易	2011-06-07	2013-01-28

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。