Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 85732)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
STATE STREET GLOBAL ADVISORS ASIA LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2020-11-09	-
	RO	就證券提供意見	2020-11-09	-
	RO	證券交易	2020-11-09	-
	Rep	就期貨合約提供意見	2016-09-09	2020-11-09
	Rep	就證券提供意見	2016-09-09	2020-11-09
	Rep	證券交易	2016-09-09	2020-11-09
WELLINGTON MANAGEMENT HONG KONG LIMITED	Rep	就證券提供意見	2014-01-06	2016-07-30
	Rep	證券交易	2014-01-06	2016-07-30
Legg Mason Asset Management Hong Kong Limited	Rep	就證券提供意見	2008-08-05	2013-11-29
	Rep	提供資產管理	2008-08-05	2013-11-29
	Rep	證券交易	2008-08-05	2013-11-29

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。