Griffiths, Richard Alan

證監會中央編號:AHJ440

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2022-01-27	-
	Rep	就機構融資提供意見	2015-09-04	2022-01-27
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2010-07-16	2015-03-31
	RO	證券交易	2010-07-16	2015-03-31
Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited	RO	就機構融資提供意見	2010-07-16	2015-03-31
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2010-02-17	2010-07-16
	Rep	證券交易	2010-02-17	2010-07-16
Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2010-02-17	2010-07-16
RBS Asia Corporate Finance Limited	RO	就機構融資提供意見	2008-12-09	2010-02-10
	RO	證券交易	2008-12-09	2010-02-10
	Rep	就機構融資提供意見	2008-09-29	2008-12-09
	Rep	證券交易	2008-09-29	2008-12-09
HOULIHAN LOKEY (EUROPE) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2007-08-10	2008-08-14
	RO	證券交易	2007-08-10	2008-08-14
RBS Asia Corporate Finance Limited	RO	就機構融資提供意見	2006-08-16	2007-05-12
	Rep	就機構融資提供意見	2006-06-28	2006-08-16
	RO	就機構融資提供意見	2005-12-29	2006-06-28
	RO	證券交易	2005-12-29	2007-05-12
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2005-01-24
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2005-01-24
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2005-12-29
	Rep	證券交易	2003-04-01	2005-12-29

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2022-01-27	-
	Rep	就機構融資提供意見	2015-09-04	2022-01-27
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2010-07-16	2015-03-31
	RO	證券交易	2010-07-16	2015-03-31
Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited	RO	就機構融資提供意見	2010-07-16	2015-03-31
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2010-02-17	2010-07-16
	Rep	證券交易	2010-02-17	2010-07-16
Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2010-02-17	2010-07-16
RBS Asia Corporate Finance Limited	RO	就機構融資提供意見	2008-12-09	2010-02-10
	RO	證券交易	2008-12-09	2010-02-10
	Rep	就機構融資提供意見	2008-09-29	2008-12-09
	Rep	證券交易	2008-09-29	2008-12-09
HOULIHAN LOKEY (EUROPE) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2007-08-10	2008-08-14
	RO	證券交易	2007-08-10	2008-08-14
RBS Asia Corporate Finance Limited	RO	就機構融資提供意見	2006-08-16	2007-05-12
	Rep	就機構融資提供意見	2006-06-28	2006-08-16
	RO	就機構融資提供意見	2005-12-29	2006-06-28
	RO	證券交易	2005-12-29	2007-05-12
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2005-01-24
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2005-01-24
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2005-12-29
	Rep	證券交易	2003-04-01	2005-12-29