Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 86151)

Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 86151)

主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SMBC NIKKO SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2022-04-29	2023-11-01
	RO	就證券提供意見	2022-04-29	2023-11-01
	RO	證券交易	2022-04-29	2023-11-01
	Rep	就機構融資提供意見	2021-03-29	2022-04-29
	Rep	就證券提供意見	2021-03-29	2022-04-29
	Rep	證券交易	2021-03-29	2022-04-29
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2016-05-24	2021-01-26
	Rep	就證券提供意見	2016-05-24	2021-01-26
CLSA LIMITED	Rep	證券交易	2016-05-24	2021-01-26
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2012-02-10	2012-02-10
	RO	證券交易	2012-02-10	2012-02-10
Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited	RO	就機構融資提供意見	2012-02-10	2012-02-10
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2011-05-16	2012-02-10
	Rep	證券交易	2011-05-16	2012-02-10
Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2011-05-16	2012-02-10
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2007-10-25	2008-04-14
	Rep	證券交易	2007-10-25	2008-04-14