Chan, Andrea Wai Ming 陳慧明 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 86229)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2022-07-26	-
	Rep	證券交易	2022-07-26	-
Macquarie Asia Securities Limited	Rep	證券交易	2020-09-30	2022-03-25
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	提供自動化交易服務	2017-07-07	2022-03-25
	Rep	提供自動化交易服務	2016-03-03	2016-04-25
	Rep	證券交易	2016-03-03	2022-03-25
	RO	證券交易	2014-03-27	2016-03-03
	RO	提供自動化交易服務	2013-07-09	2016-03-03
	Rep	證券交易	2010-07-30	2014-03-27
J.P. MORGAN BROKING (HONG KONG) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2007-10-25	2010-04-19
	Rep	就證券提供意見	2007-10-25	2010-04-19
	Rep	期貨合約交易	2007-10-05	2010-04-19
	Rep	證券交易	2007-10-05	2010-04-19
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	證券交易	2006-12-14	2007-04-14
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2006-08-16	2007-04-14
	Rep	證券交易	2006-08-16	2007-04-14
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2006-04-18	2006-07-15
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	證券交易	2006-04-18	2006-07-15
MERRILL LYNCH FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2006-04-18	2006-07-15
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自動化交易服務	2005-07-06	2006-03-14
	Rep	期貨合約交易	2005-07-06	2006-03-14
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	提供自動化交易服務	2004-08-12	2006-03-14
	Rep	證券交易	2004-08-12	2006-03-14

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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