| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| JS SECURITIES LIMITED (HK) | RO | 證券交易 | 2011-01-20 | 2013-12-31 |
| Kaiser KT Capital Limited | RO | 就機構融資提供意見 | 2008-10-03 | 2014-02-06 |
| IAM LEGACY LIMITED | RO | 就證券提供意見 | 2007-08-21 | - |
| RO | 提供資產管理 | 2007-08-21 | - | |
| CITIC Securities Brokerage (HK) Limited | RO | 就證券提供意見 | 2003-08-05 | 2006-04-24 |
| RO | 提供資產管理 | 2003-08-05 | 2006-04-24 | |
| CITIC Securities Futures (HK) Limited | RO | 期貨合約交易 | 2003-08-05 | 2006-04-24 |
| Rep | 期貨合約交易 | 2003-06-06 | 2003-08-05 | |
| CITIC Securities Brokerage (HK) Limited | RO | 提供自動化交易服務 | 2003-04-01 | 2004-03-11 |
| RO | 證券交易 | 2003-04-01 | 2006-04-24 |
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