Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 87371)

Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 87371)

主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2017-07-27	-
	Rep	就機構融資提供意見	2017-03-08	2017-07-27
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	RO	就機構融資提供意見	2005-06-06	2016-12-01
	RO	就證券提供意見	2005-06-06	2016-12-01
	RO	證券交易	2005-06-06	2016-12-01
Merrill Lynch Far East Limited	RO	就機構融資提供意見	2005-06-06	2016-12-01
	RO	就證券提供意見	2005-06-06	2016-12-01
	RO	證券交易	2005-06-06	2016-12-01
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2005-01-25
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2005-03-23
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2005-06-06
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2005-06-06
	Rep	證券交易	2003-04-01	2005-06-06
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2005-01-25
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2005-06-06
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2005-06-06
	Rep	證券交易	2003-04-01	2005-06-06