Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 87488)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Azurewing Limited (HK)	RO	提供資產管理	2024-11-07	-
	RO	就證券提供意見	2024-11-07	2025-06-17
	Rep	就證券提供意見	2024-10-09	2024-11-07
	Rep	提供資產管理	2024-10-09	2024-11-07
Phecda Capital Management Limited	RO	提供資產管理	2019-12-23	2024-08-31
	RO	提供資產管理	2017-08-01	2019-05-08
	Rep	提供資產管理	2017-05-19	2017-08-01
WKA Asset Management (Hong Kong) Limited	RO	提供資產管理	2017-01-27	2017-04-12
KGI ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2016-09-21	2016-11-08
TRINITY SECURITIES CO. LIMITED	Rep	證券交易	2016-03-29	2016-09-12
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2005-01-25
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2005-03-23
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2005-03-23
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2005-03-23
	Rep	證券交易	2003-04-01	2015-09-29
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2005-01-25
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2005-03-23
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2005-03-23
	Rep	證券交易	2003-04-01	2015-09-29

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。