Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 87680)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Macquarie Asia Securities Limited	RO	證券交易	2023-02-07	-
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	RO	證券交易	2023-02-07	-
	RO	提供自動化交易服務	2023-02-07	2026-08-27
Macquarie Asia Securities Limited	Rep	證券交易	2022-05-23	2023-02-07
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	提供自動化交易服務	2022-05-23	2023-02-07
	Rep	證券交易	2022-05-23	2023-02-07
LEGAL &AMP; GENERAL INVESTMENT MANAGEMENT ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2022-01-05	2022-05-13
	Rep	證券交易	2022-01-05	2022-05-13
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	RO	證券交易	2019-04-18	2021-02-23
Merrill Lynch Far East Limited	RO	證券交易	2019-04-18	2021-02-23
	Rep	提供自動化交易服務	2013-09-06	2018-11-01
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	提供自動化交易服務	2011-12-01	2013-09-23
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期貨合約交易	2010-08-26	2021-02-23
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2010-08-02	2019-04-18
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	證券交易	2010-08-02	2019-04-18
MERRILL LYNCH FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2010-08-02	2010-08-26
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2007-05-02	2010-06-04
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	證券交易	2003-11-21	2010-06-04

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。