Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 87842)

Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 87842)

主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CAIIS Limited	Rep	就證券提供意見	2016-06-23	2018-02-01
	Rep	證券交易	2016-06-23	2018-02-01
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就證券提供意見	2011-11-30	2013-05-18
	Rep	證券交易	2010-11-30	2013-05-18
RBC INVESTMENT SERVICES (ASIA) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2010-11-01	2010-11-01
	Rep	就證券提供意見	2010-11-01	2010-11-01
	Rep	期貨合約交易	2010-11-01	2010-11-01
	Rep	證券交易	2010-11-01	2010-11-01
FT Securities Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2005-09-30	2010-10-31
	Rep	期貨合約交易	2005-09-30	2010-10-31
	Rep	就機構融資提供意見	-	2004-05-14
	Rep	就證券提供意見	-	2004-05-14
	Rep	提供資產管理	-	2004-05-14
	Rep	證券交易	-	2010-10-31
JEFFERIES BACHE (HONG KONG) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	-	2004-05-14
	Rep	提供資產管理	-	2004-05-14
	Rep	期貨合約交易	-	2005-10-04