Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 87879)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2026-10-20	-
	Rep	證券交易	2026-10-20	-
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2019-07-08	2026-05-21
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2010-02-17	2014-03-20
	Rep	就證券提供意見	2010-02-17	2014-03-20
	Rep	證券交易	2010-02-17	2014-03-20
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就機構融資提供意見	2010-02-17	2014-03-20
	Rep	就證券提供意見	2010-02-17	2014-03-20
	Rep	證券交易	2010-02-17	2014-03-20
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	就機構融資提供意見	2008-06-26	2008-11-21
	Rep	證券交易	2008-06-26	2008-11-21
	Rep	就機構融資提供意見	2007-08-06	2008-05-27
	Rep	證券交易	2007-08-06	2008-05-27

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。