Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 87911)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
BOCI ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2026-10-22	-
	Rep	證券交易	2026-10-22	-
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	就證券提供意見	2026-10-22	-
	Rep	證券交易	2026-10-22	-
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2018-08-01	2025-01-24
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	證券交易	2017-11-03	2018-04-19
CHINA EVERBRIGHT CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2017-03-23	2017-10-13
Everbright Securities Global (HK) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2017-01-13	2017-10-13
	Rep	證券交易	2017-01-13	2017-10-13
Everbright Securities Investment Services (HK) Limited	Rep	就證券提供意見	2017-01-13	2017-10-13
	Rep	證券交易	2017-01-13	2017-10-13
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	就機構融資提供意見	2015-10-05	2016-05-12
	Rep	證券交易	2015-10-05	2016-05-12
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2007-09-11	2015-07-03
	Rep	就證券提供意見	2007-09-11	2015-07-03
	Rep	證券交易	2007-09-11	2015-07-03
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就機構融資提供意見	2007-09-11	2015-07-03
	Rep	就證券提供意見	2007-09-11	2015-07-03
	Rep	證券交易	2007-09-11	2015-07-03

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。