Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 88046)

Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 88046)

主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
uSmart Securities Limited	RO	就機構融資提供意見	2025-10-16	-
	Rep	就機構融資提供意見	2025-09-22	2025-10-16
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2017-10-04	2019-07-29
	Rep	就證券提供意見	2017-10-04	2019-07-29
	Rep	證券交易	2017-10-04	2019-07-29
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2014-07-18	2017-07-07
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2007-06-01	2014-04-12
	Rep	就證券提供意見	2007-06-01	2014-04-12
	Rep	證券交易	2007-06-01	2014-04-12
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就機構融資提供意見	2007-06-01	2014-04-12
	Rep	就證券提供意見	2007-06-01	2014-04-12
	Rep	證券交易	2007-06-01	2014-04-12
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2004-07-22	2006-01-03
UOB KAY HIAN (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2004-03-08	2004-07-14