Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 88194)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
MOELIS &AMP; COMPANY ASIA LIMITED	RO	就證券提供意見	2022-02-04	-
	RO	證券交易	2018-10-24	-
	RO	就機構融資提供意見	2018-02-13	-
	Rep	就機構融資提供意見	2013-09-27	2018-02-13
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2010-12-07	2013-06-29
	Rep	就證券提供意見	2010-12-07	2013-06-29
	Rep	證券交易	2010-12-07	2013-06-29
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就機構融資提供意見	2010-12-07	2013-06-29
	Rep	就證券提供意見	2010-12-07	2013-06-29
	Rep	證券交易	2010-12-07	2013-06-29
BNP PARIBAS CAPITAL (ASIA PACIFIC) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2005-06-15	2006-03-14
DBS ASIA CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2005-05-18	2005-05-24
	Rep	就機構融資提供意見	2004-02-20	2005-05-03

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。