Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 88198)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Admiralty Harbour Capital Limited	RO	就機構融資提供意見	2023-12-12	-
	Rep	就機構融資提供意見	2020-03-30	2023-12-12
	RO	就證券提供意見	2019-07-10	-
	RO	證券交易	2019-07-10	-
	Rep	就證券提供意見	2019-01-22	2019-07-10
	Rep	證券交易	2019-01-22	2019-07-10
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2013-07-15	2015-01-08
	Rep	就證券提供意見	2013-07-15	2015-01-08
	Rep	證券交易	2013-07-15	2015-01-08
BOCI ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2012-06-01	2013-04-30
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2005-09-12	2012-01-12
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就機構融資提供意見	2005-09-12	2012-01-12
	Rep	就證券提供意見	2005-09-12	2012-01-12
	Rep	證券交易	2005-09-12	2012-01-12
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就證券提供意見	2004-08-30	2012-01-12
	Rep	證券交易	2004-08-30	2012-01-12

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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