Wildman, Richard John SFC Licences and HKMA Registrations (ID 88271)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
T.F.S. Derivatives HK Limited	RO	證券交易	2021-03-31	-
	RO	期貨合約交易	2012-01-03	-
	Rep	證券交易	2012-01-03	2021-03-31
MF Global Hong Kong Limited	RO	就期貨合約提供意見	2011-10-12	2011-11-10
	RO	期貨合約交易	2011-10-12	2011-11-10
	Rep	就期貨合約提供意見	2011-05-04	2011-10-12
	Rep	期貨合約交易	2009-01-02	2011-10-12
	Rep	證券交易	2009-01-02	2011-11-10
Newedge Broker Hong Kong Limited	Rep	期貨合約交易	2008-03-17	2008-08-21
Newedge Broker Limited	Rep	提供自動化交易服務	2005-02-07	2008-08-21
	Rep	期貨合約交易	2005-02-07	2008-08-21
	Rep	證券交易	2005-02-07	2008-08-21
	Rep	提供自動化交易服務	2003-07-02	2003-12-01
	Rep	期貨合約交易	2003-07-02	2003-12-01
	Rep	證券交易	2003-07-02	2003-12-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。