Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 88374)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
UBP ASSET MANAGEMENT ASIA LIMITED	RO	就證券提供意見	2017-09-14	-
	RO	證券交易	2017-09-14	-
	Rep	提供資產管理	2013-06-28	-
	Rep	就證券提供意見	2013-06-28	2017-09-14
	Rep	證券交易	2013-06-28	2017-09-14
MIRAE ASSET GLOBAL INVESTMENTS (HONG KONG) LIMITED	RO	就證券提供意見	2011-10-31	2013-06-15
	RO	證券交易	2011-10-31	2013-06-15
	Rep	證券交易	2010-09-29	2011-10-31
	Rep	就證券提供意見	2008-01-17	2011-10-31
	Rep	提供資產管理	2008-01-17	2013-06-15

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。