Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 88411)

Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 88411)

主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Oppenheimer Investments Asia Limited	RO	證券交易	2018-01-26	-
	RO	就證券提供意見	2014-03-21	-
	Rep	就證券提供意見	2014-01-17	2014-03-21
	Rep	證券交易	2014-01-17	2018-01-26
Mirae Asset Securities (HK) Limited	Rep	證券交易	2011-08-16	2012-07-31
Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited	Rep	就證券提供意見	2009-03-25	2011-08-01
	Rep	期貨合約交易	2009-03-13	2011-08-01
	Rep	證券交易	2009-03-13	2011-08-01
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	提供自動化交易服務	2008-08-11	2008-11-07
	Rep	證券交易	2008-08-11	2008-11-07
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自動化交易服務	2008-08-11	2008-11-07
	Rep	期貨合約交易	2008-08-11	2008-11-07
HSBC SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	證券交易	2005-04-19	2005-11-14
NH INVESTMENT &AMP; SECURITIES (H.K.) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-01-13
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-01-13
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-01-13
	Rep	證券交易	2003-04-01	2005-03-29