Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 88574)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
ICBC INTERNATIONAL FUTURES LIMITED	RO	期貨合約交易	2020-03-25	-
ICBC INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	RO	就證券提供意見	2020-03-25	-
	RO	證券交易	2020-03-25	-
ICBC INTERNATIONAL FUTURES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2019-08-02	2020-03-25
ICBC INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2019-02-20	2020-03-25
SMBC NIKKO SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2017-12-07	2019-02-10
	Rep	證券交易	2017-11-06	2019-02-10
CITIC Securities International Global Markets Limited	Rep	期貨合約交易	2017-06-26	2017-09-18
	Rep	證券交易	2017-06-26	2017-09-18
CITIC Securities Futures (HK) Limited	Rep	期貨合約交易	2014-01-16	2017-06-25
CITIC Securities Brokerage (HK) Limited	Rep	證券交易	2013-12-11	2017-06-25
MIZUHO SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2011-01-11	2013-10-16
Income Partners Asset Management (HK) Limited	Rep	就證券提供意見	2006-10-10	2008-11-27
	Rep	提供資產管理	2006-10-10	2008-11-27
	Rep	就機構融資提供意見	2006-08-14	2008-11-27
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2004-04-30	2006-03-20
	Rep	證券交易	2004-04-30	2006-03-20