Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 88610)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Aletheia Analyst Network Limited	RO	就證券提供意見	2019-10-15	-
ALETHEIA TECHNOLOGIES LIMITED (HK)	RO	就證券提供意見	2015-02-09	2021-06-04
	Rep	就證券提供意見	2012-06-25	2015-02-09
MIZUHO SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2010-07-15	2012-02-27
CLSA RESEARCH LIMITED	Rep	就證券提供意見	2003-07-02	2010-06-30
CLSA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-06-25
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-06-25
	Rep	證券交易	2003-04-01	2003-06-25
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-07-22

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。