Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 89163)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Aspex Management (HK) Limited	Rep	提供資產管理	2021-11-05	-
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	RO	證券交易	2016-05-16	2021-09-30
Merrill Lynch Far East Limited	RO	期貨合約交易	2016-05-16	2021-09-30
	RO	證券交易	2016-05-16	2021-09-30
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2015-06-05	2016-05-16
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期貨合約交易	2015-06-05	2016-05-16
	Rep	證券交易	2015-06-05	2016-05-16
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited	Rep	提供自動化交易服務	2013-07-24	2015-02-25
	Rep	期貨合約交易	2010-12-06	2015-02-25
	Rep	證券交易	2007-10-26	2015-02-25
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自動化交易服務	2005-07-15	2010-12-06
	Rep	期貨合約交易	2005-07-15	2010-12-06
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	提供自動化交易服務	2004-01-26	2013-07-24
	Rep	證券交易	2004-01-26	2015-02-25

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。