Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 89264)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2021-07-26	-
	Rep	證券交易	2021-07-26	-
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	提供自動化交易服務	2021-07-26	-
	Rep	期貨合約交易	2021-07-26	-
	Rep	證券交易	2021-07-26	-
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	提供自動化交易服務	2018-06-11	2021-04-28
	Rep	期貨合約交易	2018-06-11	2021-04-28
	Rep	證券交易	2018-06-11	2021-04-28
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited	Rep	提供自動化交易服務	2013-07-24	2014-05-26
	Rep	證券交易	2013-07-03	2014-05-26
	Rep	期貨合約交易	2010-12-06	2014-05-26
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	提供自動化交易服務	2010-06-04	2013-07-24
	Rep	證券交易	2010-06-04	2014-05-26
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自動化交易服務	2010-06-04	2010-12-06
	Rep	期貨合約交易	2010-06-04	2010-12-06
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	提供自動化交易服務	2006-04-20	2006-08-14
	Rep	證券交易	2006-04-20	2006-08-14
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自動化交易服務	2006-04-20	2006-08-14
	Rep	期貨合約交易	2006-04-20	2006-08-14

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。