| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Esperanza Fintech (Securities) Limited | RO | 就證券提供意見 | 2013-06-20 | 2022-02-28 |
| RO | 提供資產管理 | 2013-06-20 | 2022-02-28 | |
| HARMONY ASSET MANAGEMENT LIMITED | RO | 就證券提供意見 | 2013-06-20 | 2014-10-01 |
| RO | 提供資產管理 | 2013-06-20 | 2014-10-01 | |
| Nomura Asset Management Hong Kong Limited | RO | 就證券提供意見 | 2004-12-21 | 2012-02-23 |
| RO | 提供資產管理 | 2004-12-21 | 2012-02-23 | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2004-10-29 | 2004-12-21 | |
| Rep | 提供資產管理 | 2004-10-21 | 2004-12-21 | |
| MACQUARIE CAPITAL LIMITED | Rep | 就機構融資提供意見 | - | 2004-01-19 |
| Rep | 提供資產管理 | - | 2004-01-19 | |
| Rep | 證券交易 | - | 2004-01-19 | |
| Rep | 就證券提供意見 | - | 2004-10-13 |