Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 90293)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2025-09-09	-
	RO	就證券提供意見	2025-09-09	-
	RO	證券交易	2025-09-09	-
	Rep	就機構融資提供意見	2025-06-30	2025-09-09
	Rep	就證券提供意見	2025-06-30	2025-09-09
	Rep	證券交易	2025-06-30	2025-09-09
	RO	就機構融資提供意見	2020-02-07	2024-07-16
	RO	就證券提供意見	2020-02-07	2024-07-16
	RO	證券交易	2020-02-07	2024-07-16
	Rep	就機構融資提供意見	2019-11-27	2020-02-07
	Rep	就證券提供意見	2019-11-27	2020-02-07
	Rep	證券交易	2019-11-27	2020-02-07
CGS International Securities Hong Kong Limited	RO	就機構融資提供意見	2017-05-17	2019-08-05
	RO	就證券提供意見	2017-05-17	2019-08-05
	RO	證券交易	2017-05-17	2019-08-05
	Rep	就機構融資提供意見	2017-05-05	2017-05-17
	Rep	就證券提供意見	2017-05-05	2017-05-17
	Rep	證券交易	2017-05-05	2017-05-17
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	RO	就機構融資提供意見	2013-03-25	2017-04-28
	RO	就證券提供意見	2013-03-25	2017-04-28
	RO	證券交易	2013-03-25	2017-04-28
	Rep	就機構融資提供意見	2013-01-07	2013-03-25
	Rep	就證券提供意見	2013-01-07	2013-03-25
	Rep	證券交易	2013-01-07	2013-03-25
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2011-08-02	2012-09-21
	RO	就證券提供意見	2011-08-02	2012-09-21
	RO	證券交易	2011-08-02	2012-09-21
	Rep	就機構融資提供意見	2011-06-02	2011-08-02
	Rep	就證券提供意見	2011-06-02	2011-08-02
	Rep	證券交易	2011-06-02	2011-08-02
DBS ASIA CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2007-06-26	2011-05-29
	RO	就證券提供意見	2007-06-26	2011-05-29
	RO	證券交易	2007-06-26	2011-05-29
	Rep	就證券提供意見	2006-09-13	2007-06-26
	Rep	證券交易	2006-09-13	2007-06-26
	Rep	就機構融資提供意見	2006-08-08	2007-06-26
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2004-10-12	2006-06-17

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。