Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 90305)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Ares Management Asia (Hong Kong) Limited	Rep	提供資產管理	2019-12-19	-
	Rep	就證券提供意見	2019-11-27	-
	Rep	證券交易	2019-11-27	-
ASIAN CAPITAL LIMITED	RO	就證券提供意見	2018-07-26	2019-11-06
	RO	證券交易	2018-07-26	2019-11-06
	RO	就機構融資提供意見	2018-03-13	2019-11-06
	Rep	就機構融資提供意見	2017-12-05	2018-03-13
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2009-12-18	2017-05-24
	Rep	證券交易	2009-12-18	2017-05-24
	RO	就證券提供意見	2009-07-07	2009-12-18
	RO	證券交易	2009-07-07	2009-12-18
	RO	就機構融資提供意見	2009-07-07	2017-05-24
	Rep	就機構融資提供意見	2008-10-10	2009-07-07
	Rep	就證券提供意見	2008-10-10	2009-07-07
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2005-10-05	2008-09-29
	Rep	就機構融資提供意見	2004-09-15	2005-10-05
	Rep	就證券提供意見	2004-09-15	2008-09-29
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-02-11
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2004-02-11
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-08-27
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-08-27

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。