Beresford, Paul Richard SFC Licences and HKMA Registrations (ID 90327)

Beresford, Paul Richard SFC Licences and HKMA Registrations (ID 90327)

主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
INSTINET PACIFIC LIMITED	RO	就證券提供意見	2019-10-31	-
	RO	提供自動化交易服務	2019-10-31	-
	RO	證券交易	2019-10-31	-
	Rep	提供自動化交易服務	2019-09-24	2019-10-31
	Rep	就證券提供意見	2019-09-02	2019-10-31
	Rep	證券交易	2019-09-02	2019-10-31
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2017-03-21	2019-09-01
	RO	就證券提供意見	2017-03-21	2019-09-01
	RO	期貨合約交易	2017-03-21	2019-09-01
	RO	證券交易	2017-03-21	2019-09-01
	Rep	就期貨合約提供意見	2016-09-01	2017-03-21
	Rep	期貨合約交易	2016-09-01	2017-03-21
	Rep	就證券提供意見	2016-08-01	2017-03-21
	Rep	證券交易	2016-08-01	2017-03-21
INSTINET PACIFIC LIMITED	RO	就證券提供意見	2015-10-23	2016-07-31
	RO	提供自動化交易服務	2015-10-23	2016-07-31
	RO	證券交易	2015-10-23	2016-07-31
	Rep	就證券提供意見	2012-12-10	2015-10-23
	Rep	提供自動化交易服務	2012-12-10	2015-10-23
	Rep	證券交易	2012-12-10	2015-10-23
NOMURA SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2010-02-04	2012-12-09
Nomura Asia Investment (Hong Kong) Limited	Rep	期貨合約交易	2009-09-30	2010-02-19
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2009-09-30	2012-12-09
	Rep	證券交易	2008-10-10	2012-12-09
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2006-03-20	2008-09-29

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。