Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 90540)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
J.P. MORGAN BROKING (HONG KONG) LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2019-01-28	-
	RO	期貨合約交易	2019-01-28	-
	Rep	就證券提供意見	2015-11-18	2016-10-17
	Rep	證券交易	2015-11-18	2016-10-17
	Rep	就期貨合約提供意見	2015-11-18	2019-01-28
	Rep	期貨合約交易	2015-11-18	2019-01-28
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	提供自動化交易服務	2012-11-19	2013-11-01
	Rep	期貨合約交易	2012-11-19	2015-08-22
	Rep	證券交易	2012-11-19	2015-08-22
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	Rep	證券交易	2012-11-19	2015-08-22
NOMURA SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2010-02-03	2012-08-09
Nomura Asia Investment (Hong Kong) Limited	Rep	期貨合約交易	2008-12-15	2010-02-19
NOMURA SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2008-12-15	2012-08-09
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2008-10-10	2012-08-09
	Rep	證券交易	2008-10-10	2012-08-09
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2007-07-04	2008-09-29
	Rep	證券交易	2007-07-04	2008-09-29
LEHMAN BROTHERS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2007-07-04	2008-09-29
INDUS CAPITAL ADVISORS (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2007-04-16	2007-06-15

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。