Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 90697)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Macquarie Asia Securities Limited	Rep	證券交易	2024-01-15	-
	RO	證券交易	2020-09-03	2024-01-15
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	證券交易	2018-03-22	2018-06-25
NOMURA SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2010-02-03	2013-04-23
Nomura Asia Investment (Hong Kong) Limited	Rep	期貨合約交易	2008-12-08	2010-02-19
NOMURA SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2008-12-08	2013-04-23
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2008-10-10	2013-12-14
	Rep	證券交易	2008-10-10	2013-12-14
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2004-05-03	2008-09-29
	Rep	證券交易	2004-05-03	2008-09-29
RBS Asia Futures Limited	Rep	期貨合約交易	2003-09-04	2004-04-15
Credit Agricole Securities (Asia) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-09-01
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-09-01
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-09-01
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-04-15
RBS Asia Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-09-01
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-09-01
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-09-01
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-04-15

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。