| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED | Rep | 就機構融資提供意見 | 2019-11-20 | 2020-01-14 |
| Rep | 就期貨合約提供意見 | 2019-11-20 | 2020-01-14 | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2019-11-20 | 2020-01-14 | |
| Rep | 期貨合約交易 | 2019-11-20 | 2020-01-14 | |
| Rep | 證券交易 | 2019-11-20 | 2023-07-20 | |
| RO | 就機構融資提供意見 | 2018-02-23 | 2019-11-20 | |
| RO | 就期貨合約提供意見 | 2018-02-23 | 2019-11-20 | |
| RO | 就證券提供意見 | 2018-02-23 | 2019-11-20 | |
| RO | 期貨合約交易 | 2018-02-23 | 2019-11-20 | |
| RO | 證券交易 | 2018-02-23 | 2019-11-20 | |
| Rep | 就期貨合約提供意見 | 2017-12-01 | 2018-02-23 | |
| Rep | 期貨合約交易 | 2017-12-01 | 2018-02-23 | |
| Rep | 提供資產管理 | - | 2004-11-23 | |
| Rep | 就機構融資提供意見 | - | 2018-02-23 | |
| Rep | 就證券提供意見 | - | 2018-02-23 | |
| Rep | 證券交易 | - | 2018-02-23 |