Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 91176)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就證券提供意見	2021-08-23	-
CLSA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2020-12-07	2021-06-22
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就證券提供意見	2015-10-22	2019-11-08
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	就證券提供意見	2014-06-30	2015-08-17
CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HONG KONG SECURITIES LIMITED	Rep	就證券提供意見	2012-08-15	2013-07-03
	Rep	證券交易	2012-08-15	2013-07-03
SOUTH CHINA CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2012-05-17	2012-06-27
313 CAPITAL MANAGEMENT LIMITED 313	Rep	就證券提供意見	2012-03-26	2012-06-27
SOUTH CHINA SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2012-03-26	2012-06-27
ORIENTAL PATRON SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2010-11-30	2012-01-03
	Rep	就證券提供意見	2009-11-04	2012-01-03

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。