Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 91222)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
WICENS INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	RO	證券交易	2026-08-12	-
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	就證券提供意見	2014-03-05	2023-08-31
	RO	證券交易	2012-06-12	2023-08-31
	Rep	證券交易	2012-03-27	2012-06-12
	Rep	期貨合約交易	2012-03-27	2023-08-31
RHB SECURITIES HONG KONG LIMITED	RO	就證券提供意見	2011-04-11	2012-02-23
	RO	證券交易	2011-04-11	2012-02-23
RHB FUTURES HONG KONG LIMITED	Rep	期貨合約交易	2010-09-01	2012-02-23
RHB SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	證券交易	2010-09-01	2011-04-11
BOCI SECURITIES LIMITED	RO	證券交易	2006-12-28	2010-06-22
	Rep	期貨合約交易	2005-10-13	2010-06-22
BOCI COMMODITIES &AMP; FUTURES LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2004-01-13
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-01-13
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2010-06-22
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-01-12
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-01-12
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-01-12
	Rep	證券交易	2003-04-01	2006-12-28

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。