Lau, Lucia Tak Yee 劉德怡 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 91465)

Lau, Lucia Tak Yee 劉德怡 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 91465)

主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited	Rep	提供資產管理	2019-08-15	-
HSBC INVESTMENT FUNDS (HONG KONG) LIMITED	Rep	提供資產管理	2019-08-15	-
HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2019-07-22	-
	Rep	證券交易	2019-07-22	-
HSBC INVESTMENT FUNDS (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2019-07-22	-
	Rep	證券交易	2019-07-22	-
Yunfeng Financial Markets Limited	Rep	就證券提供意見	2017-07-31	2019-06-21
	Rep	證券交易	2017-07-31	2019-06-21
Yunfeng Securities Limited	Rep	就證券提供意見	2017-07-31	2019-06-21
	Rep	證券交易	2017-07-31	2019-06-21
SAIL ADVISORS LIMITED	Rep	就證券提供意見	2013-12-16	2017-06-01
	Rep	提供資產管理	2013-12-16	2017-06-01
Penjing Asset Management (HK) Limited	Rep	就證券提供意見	2006-09-20	2013-11-29
	Rep	提供資產管理	2006-09-20	2013-11-29

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。