Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 9174)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Winner Zone Asset Management Limited	RO	就證券提供意見	2023-07-25	2025-12-01
	RO	提供資產管理	2023-07-25	2025-12-01
	RO	證券交易	2023-07-25	2025-12-01
	Rep	就證券提供意見	2023-06-08	2023-07-25
	Rep	提供資產管理	2023-06-08	2023-07-25
	Rep	證券交易	2023-06-08	2023-07-25
Cynosure Asset Management Hong Kong Limited	RO	就機構融資提供意見	2019-12-04	2023-03-31
	RO	就證券提供意見	2019-12-04	2023-03-31
	RO	提供資產管理	2019-12-04	2023-03-31
	RO	證券交易	2019-12-04	2023-03-31
	Rep	就機構融資提供意見	2019-10-11	2019-12-04
	Rep	就證券提供意見	2019-10-11	2019-12-04
	Rep	提供資產管理	2019-10-11	2019-12-04
	Rep	證券交易	2019-10-11	2019-12-04
HANG SENG INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2018-05-17	2019-08-18
	RO	就期貨合約提供意見	2018-05-17	2019-08-18
	Rep	就期貨合約提供意見	2008-05-26	2010-02-01
	RO	就證券提供意見	2007-05-30	2019-08-18
	RO	提供資產管理	2007-05-30	2019-08-18
	RO	證券交易	2007-05-30	2019-08-18
HANG SENG INVESTMENT SERVICES LIMITED	Rep	就證券提供意見	2006-12-21	2007-06-21
UNI-ALPHA SECURITIES LIMITED	RO	證券交易	2005-02-02	2006-01-27
UNI-ALPHA FUTURES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2004-10-21	2006-01-27
UNI-ALPHA SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2004-10-21	2005-02-02
ALPHA ASSET INVESTMENTS LIMITED	RO	就證券提供意見	-	2006-03-31
	RO	提供資產管理	-	2006-03-31