Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 91790)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
BTIG Hong Kong Limited	Rep	證券交易	2021-09-16	-
GF International Investment Management Limited	Rep	提供資產管理	2020-02-04	2021-08-20
	Rep	證券交易	2020-01-24	2021-08-20
FOUNDER FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2019-10-29	2020-01-17
FOUNDER SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2019-10-29	2020-01-17
SDIC SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2015-05-06	2019-10-16
SDIC SECURITIES FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2015-05-06	2019-10-16
China Securities (International) Brokerage Company Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2014-11-20	2015-02-27
	Rep	期貨合約交易	2014-11-20	2015-02-27
	Rep	就證券提供意見	2014-06-13	2015-02-27
	Rep	證券交易	2014-06-13	2015-02-27
CHINA MERCHANTS FUTURES (HK) CO., LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2013-08-21	2014-06-09
	Rep	期貨合約交易	2013-08-21	2014-06-09
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	Rep	證券交易	2013-08-21	2014-06-09
PHILLIP COMMODITIES (HK) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2012-05-24	2013-08-10
	Rep	槓桿式外匯交易	2011-02-25	2013-08-10
	Rep	期貨合約交易	2010-10-05	2013-08-10
PHILLIP SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2010-10-05	2013-08-10

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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