Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 92038)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
PHILLIP SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2009-11-06	-
KGI ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2009-07-21	2009-10-28
PHILLIP SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2007-02-09	2009-07-11
YU ON SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	證券交易	2005-03-02	2007-02-08
CVP Securities Limited	Rep	證券交易	2004-11-11	2005-02-25
YU ON SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2003-07-03
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-10-06
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-10-06
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-10-06
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-11-08

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。